刘金勇(总工程师办公室)[摘　要] 内部审核工作对保证质量管理体系持续有效运行至关重要。作者结合自己多年从事内审工作情况，谈了几点对做好内部审核工作的认识和建议。[关键词] 质量管理体系 内部审核 建议         通过ISO9000标准认证后的单位，都想使已建立的质量管理体系有效运行，并不断改进和完善，内部审核作为企业内部质量管理体系有效监控的措施之一，其工作质量和效果直接影响质量体系运行情况和产品质量状况，意义非常重大。我公司于1997年10月通过ISO9000标准质量管理体系认证以来，共组织了10次内审(包括认证前2次内审)，累计发现不符合项169项，对这些不符合项，针对其性质和内容都及时采取了措施，有力地促进了公司质量管理体系的有效运行和持续改进。我公司虽然获证较早，也建立了一套较为完善的文件化体系，但在体系运行过程中，也发现了一些不足，尤其是公司内部机构和运行机制发生重大变化后，如何搞好公司质量体系内部审核，如何促进质量管理体系持续有效并不断改进，值得研究和探讨。现结合本人近几年在从事企业内部审核过程中的一些认识，谈几点粗浅的看法和体会。     1 内审前期策划工作要充分    在实施内审前，应根据年初制定的质量管理工作计划和公司当年度承担的生产项目情况，制定具体的实施计划，明确检查的目的、要求、受检部门、时间安排、审核项目及要素等。审核组成员组成要合理、精干、且熟悉标准和公司体系文件要求。审核前要安排充足时间编写检查表，力求使编制的检查表做到符合标准和文件要求，结合受审部门特点，进行抽样检查，选择典型项目和关键问题，确保审核的代表性和完整性。审核要紧扣主题，减少随意性和盲目性，保证审核进度和审核效果。2 建立一支高素质的内审员队伍    企业应选择有一定质量管理经验、较高职业道德水平、熟悉专业技术和管理业务、正直诚实、有较好语言表达能力、并已取得内审员资格的人员担任内审员。内审员可以是兼职，也可以成立专门机构负责此项工作。在内部审核时，内审员不能仅仅充当消极的裁判员，而应积极为保持和改进体系出主意、想办法，成为各级领导在质量管理方面的参谋和助手。3 做好不符合项纠正情况的跟踪检查    内审员应对纠正实施情况进行跟踪，如有问题，及时反映。纠正措施完成后，内审员应对执行情况进行验证，内容包括：计划是否如期完成，计划中各项措施是否都已完成？效果如何，实施情况是否有记录?如引起文件修改，是否提交有关部门等。纠正措施应有深层次的原因分析，措施要得力，落实要到位，不能就事论事，流于形式，要挑选责任心强的内审员组成检查组，分别对纠正措施的实施情况和结果进行跟踪，详细记录结果，确保内审质量。    4 坚持一种观点    我们下大力气进行质量体系认证，组织质量体系内部审核目的就是要使已建立的质量管理体系有效运行，不断提高企业的质量管理水平和产品质量，满足顾客需求，实现自身价值，而不能把通过认证仅作为进入市场的一个通行证，通过了就完事。也就是说贯标是为自己做的，是内部管理和发展的需要，而不是给领导看的或应付第三方审核，要发自内心高度重视这项工作，不能片面强调本身工作的特殊性，想法逃脱体系文件的控制。     5 创新内审工作方式    由于集中审核具有审核效率高、影响面大等优点，被大多获证后企业采用。但集中审核也存在一些问题和不足，如每次集中审核前要制定计划，策划具体的审核时间和审核项目，这样，受审部门容易搞突击准备，审核完后一切照旧，容易使审核流于形式，对体系运行不利。为了取得较好的内审效果，尤其对一些外业项目，可将内部审核与项目工作检查、公司或部门领导对项目的工作督察结合起来，以求内审工作与其他工作相互协调、相互促进。对于内审方式，可根据当年公司承担项目状况和项目的类别、特点等情况，采取集中审核、滚动审核或集中与滚动相结合等方式进行。对于内审的频次，可根据生产流程特点、产品的类别和当年承担生产项目状况确定，而不应局限于固定的次数，但当机构和职能发生重大变化，或当不合格可能影响到产品质量特性时，要随时开展内部审核。     6 选好内审组长    内审组长是每次内审工作的组织者、实施者，其组织能力的强弱、专业知识和质量管理知识的多寡，直接影响内审的质量和效果。在最初进行内审时，我们对选择内审组长重视不够，认为内审工作主要靠内审员，内审组长这个“头”谁当都无所谓，结果给内审工作的开展带来了诸多不便，如内审组长对标准和体系文件熟悉不够、组织能力不强等，最终影响了内审的效果。对此我们及时作出了调整每次选择内审组长都非常慎重。内审组长人选必须具备较高的专业知识、熟悉标准和质量管理工作，同时要有内审的经验和实践，组织能力较强，在职工中威信较高。有了这种认识，通过采取一定的措施后，内审过程中出现的问题就很好协调，确保了内部审核的效果和权威性，内部审核工作开展起来也就顺畅多了。    经过这几年的贯标实践，我们充分认识到内审工作对保持质量体系的有效运行确实起到了较大的促进作用。我们每年组织内审活动，都可以较系统地对近一阶段质量管理体系运行情况进行“自我诊断”，每次都能基本到达目的。同时，也发现一些问题和不足，如质量记录有后补现象，一些不符合项纠正措施实施后仍有重复发生的情况存在等，这些问题虽然不属于大的质量问题，但要完全改变和杜绝，也不是一件容易的事情，需要大家端正思想，坚定信心，共同努力才能做好。质量管理工作是一项任重道远，有始无终的工作，企业既然进行贯标认证，就不能使其成为形式，要坚定信心，采取切实有力措施推进质量管理体系有效运行并持续改进，不断提高企业质量管理水平，持续稳定地为顾客提供满意产品，并力求超出顾客期望。只有这样，才能在激烈的市场竞争中，永立不败之地。