刘维新  竹怀水  封春雷 (设计二处)

[摘 要] 招标文件是组织招标的纲领性文件，是投标人编制投标书的基本依据，因而招标文件必须系统、完整、准确，使投标人一目了然。招标文件的主要内容应包括投标人编制投标书时所需的全部资料和要求；同时，招标文件又是发包人和投标人签订合同的基础，商签后即成为合同文件的主要组成部分，因而也是合同执行过程中双方均应遵守的文件。

[关键词] 回龙抽水蓄能电站  招标文件  合同

1  招标文件编制的过程简述

    1994年，河南省计委曾对南阳回龙抽水蓄能电站可行性研究报告(暨初步设计)进行了批复，由于投资体制、合资方等情况变化，业主要求 黄河勘测规划设计研究院有限公司编制可研补充报告。1999年11月，由河南省计委和省电力局主持审查了黄河勘测规划设计研究院有限公司编制的《南阳回龙抽水蓄能电站可行性研究补充报告》。2000年初，我公司开始进行南阳抽水蓄能电站土建工程招标设计工作，并着手进行招标文件的编制。2000年8月，河南省计委对可研补充报告作了批复，2000年11月， 我公司完成回龙土建工程招标文件的初稿，经国家电力公司水电水利规划设计总院专家咨询。2000年12月完成招标文件的送审稿，经过电规总院的专家再次咨询和发包人的审查。2001年元月18日完成整个土建工程招标文件的编制。2001年元月20日，发包人向被邀请投标的施工单位发售了招标标书。

2  招标文件的主要内容

    根据《水利水电工程施工合同和招标文件示范文本》(GF-2000-0208)的要求，招标文件的基本内容由商务文件、技术条款及招标图纸三大部分组成。商务文件包括：①投标邀请书、②投标须知、③合同条款、④协议书、履约担保证件和工程预付款保函、⑤投标报价书、投标保函和授权委托书、⑥工程量清单、⑦投标辅助资料、⑧资格审查资料；技术条款是双方责任、权利和义务的具体工作内容，其表述的内容从原材料质量开始，对施工过程中每项关键工艺提出质量要求(即是本工程施工的技术规范)，直至发包人按工程完工的质量标准进行验收为止，以充分保证发包人得到一个合格工程。招标图纸即为该项目招标工程部分的设计图纸，可让投标人直观了解工程的规模、形式并方便于投标时工程量计算、造价及施工组织设计的编制。为了投标人阅读的方便，将全部招标文件分为商务文件、技术规范和图纸共三卷。

2.1商务文件

2.1.1投标邀请书

    邀请资格预审合格的承包人参加投标。主要陈述所建工程项目的资金来源，工程的简单介绍，招标文件发售的对象，发售的时间和地点，接收投标书的时间和地点，开标的时间和地点等事项。

2.1.2投标人须知

    主要包括：(1)总则，较为详细地介绍招标工程的地理位置、外部交通运输条件、地形地质条件、工程规模等，工程建设的资金来源，对投标人的资格要求。(2)招标文件的主要内容，如何对招标文件做修正和澄清。(3)对投标人编制投标书的要求，包括投标书的语言，投标书的组成，如何填写工程量报价单和投标报价，投标及付款的货币，投标书的有效期，投标书格式及投标书补充格式，投标条件改变情况下的处理，对投标担保的要求，标前会的召开和现场察勘。(4)投标书的递交，包括投标书的包装和印记，递交投标书的期限和地点，迟到投标书的处理、投标书的修正和撤回。(5)开标和评标事项，包括开标的时间和地点，保密要求，鉴定投标书响应性的标准，发包人如何评标。(6)授标和签订合同，包括授予合同的标准，发包人接受或拒绝投标书的权力，中标通知书的发出，如何签订合同协议书及承包人履约担保等要求。

2.1.3合同条款

    合同条款分为两大部分，第一部分为一般合同条款，第二部分为专用合同条款。一般合同条款采用《水利水电土建工程施工合同条件》(GF-2000-0208)，它首先对合同条款中的词语涵义做了定义和解释，然后对发包人、承包人及监理人的责任和权力，合同的转让和分包，合同文件的组成及其优先次序，劳务、材料、设备和工艺，工程的暂时停工，工程开工和竣工延期，工程的维修，变更和索赔，承包人的设备、临时工程和材料，工程的计量和支付，指定分包商，暂定金额的使用，补救措施，特殊风险，合同中途停止，争端的解决，承包人与发包人、监理人的联系，发包人违约，费用和立法的变化，货币和兑换率等作出规定。专用合同条款是结合南阳抽水蓄能电站工程的具体条件编写的，是对一般条款中相应条款所做的修改和补充，特别是对交通运输、邮电通讯、施工用水、施工电源和营地、事故防止和安全、税收和关税等作了具体规定。在特殊应用条款中，还增加了关于保密、联营体成员承担连带责任的条款。

2.1.4合同格式和投标书格式

    包括合同协议书、履约保证书及投标书等格式。这样，投标人在投标时就有了统一的格式，既方便投标人填写，又便于发包人审阅。主要的内容是工程量报价单和补充资料表。工程量报价单对工程施工所包括的工作分类描述，并给出了估算的工程量，由投标人填写单价和合价。补充资料表则要求投标人提供进一步的投标资料，为保证投标人提供补充资料的完整性和各投标人提供资料的一致性，在招标文件中列出了投标人需填写的标准表格。

2.2技术规范

    技术规范是承包人对其所承包的工程在施工过程中应遵循的技术标准，即工程应达到的质量要求和工艺要求，技术规范也是今后工程验收的主要依据。

2.3图纸

    招标文件中所附的图纸，虽然承包人还不能根据这些图纸就进行施工，但是已足够详细。投标人能根据图纸、技术规范和工程量表可较为准确地估价合同内的工作范围和特性，明确对施工材料、设备、劳务及进度要求，便于投标人编写施工网络计划，并提出相应的投标报价。

3  招标文件的编制

3.1招标文件的编制准备

    为了编好招标文件，广泛收集了国内水利水电土建工程有关资料，特别是抽水蓄能的招投标资料，考虑发包人的意图和结合回龙工程实际，于2000年6月编写出招标文件大纲，并明确以下两点：

3.1.1  合同性质以单价合同为主，辅以少数总价工程项目。

    回龙工程合同采用以单价合同为主的形式，主要考虑以下两个方面的原因，一方面，基于回龙工程的设计深度考虑。尽管1994年原能源部通过了回龙抽水蓄能电站初步设计报告，1999年10月由黄委设计院编写的补充科研报告得到河南省计委的批准，自那时起，设计单位一直在深化和优化设计，但直到编制招标文件的时候，设计深度达不到施工图设计阶段的深度，这样就客观地限制了除总价和单价合同以外的其他形式。另一方面，单价合同是由发包方和承包方共同承担风险。在初步设计的基础上编制招标文件，若采用总价合同形式，由于设计深度不够，不确定因素较多，承包人履约要承担很大的风险，必然会提高投标报价；而采用单价合同，若承包人在履行合同过程中的实际工程量与招标文件工程量清单中所列的工程量有较大幅度的改变时，则承包人有权要求调整单价，反之，则对单价不作调整。这样，承包人不致于因风险太大而抬高报价，容易达成发包人和承包人双方都满意的合同。对于少数难以确定单价的工程量项目(如充、排水试验)，则用总价的形式以鼓励承包人对这些总价项目采用先进的设计和施工技术。

3.1.2  将整个回龙土建工程分为两个合同，分别发包。

    这主要考虑回龙电站土建工程虽然规模不大，但技术复杂。上/下水库主要是进行地面工程的施工，引水发电系统主要是地下工程的施工，将整个土建工程分为上下水库工程和引水发电系统两个标，地面、地下各为一个系统，责任明确，管理起来更灵活，发包人管理也比较方便，各标内的施工机械更具有通用性。特别是上/下库大坝都是采用碾压混凝土型式，施工时间又能错开，上/下库大坝施工可共用一套施工机械。

3.2招标文件的编制

3.2.1关于投标须知

    投标须知是向承包人提供关于投标书的编写、递交及开标、评标等信息的文件，其主要内容在前面已经涉及，这里主要介绍以下几个方面。

    (1)投标的期限问题。从2001年元月20日发售招标文件，到2001年3月5日为接受投标人投标书的截止日期，承包人有一个半月的时间编制其投标书。这主要考虑到回龙土建工程规模不大，从工程施工的进度安排看，一标承包人也需要在第一年汛前进行准备工作和部分主体工程的施工，以满足汛后进行基础开挖和混凝土浇筑的要求，确保第二年大坝挡水渡汛；而邀请的投标人都是国内一级水电施工企业，在此期间，承包人有能力详细编制投标书，准备各种证明文件，并在参观和考察现场后认真设计自己的施工方案、进度和组织管理方法。

    (2)投标书有效期。在投标书须知内规定了投标有效期，也就是要求投标人的投标书在开标后的一段时间内保持有效。时间的长短应考虑在这段时间内，发包人要有足够的时间来评标、澄清、审批、合同谈判以及中标后承包人履约保函的办理等，以便在规定的时间内授予合同。我们将这一时间定为90天。

    (3)投标人的替代方案。在招标文件中，对投标人的替代方案作了如下规定：“除招标文件中规定的基本方案外，若发包人在招标文件中邀请投标人提交替代方案，则投标人除按招标文件规定的基本方案编制和提交投标文件外，还可附加提交替代方案。替代方案应说明对基本方案的改进意见和带来的效益以及对发包人的要求，并附必要的图纸、设计计算、技术要求、价格分析和施工工艺和其它相关资料。”对投标人的替代方案作上述严格的规定，就是不鼓励投标人做方案性投标但又不把方案性投标的大门关死。

    (4)授予合同的标准。回龙土建工程分为两个标分别发包，除考虑评标价(按规定修正后的评标价)的高低外，还要对投标人的施工方法在技术上的可行性和施工布置的合理性，配备的施工设备的数量和质量能否保证顺利施工，配备的主要管理人员和技术工人的施工经验和素质，保证进度、质量和安全等措施的可靠性，投标人的资质和信誉，财务状况等六个方面进行综合评比，以确定最优的投标人中标。

3.2.2关于合同条款

    在回龙电站土建工程的招标文件中，直接引用了《水利水电土建工程施工合同条件》(GF—2000—0208)的第一部分通用合同条款。根据工程特点和发包人意图，对一般条款所作的任何增加和删改，则放在合同条款的第二部分专用合同条款中处理。在回龙电站土建工程招标文件专用合同条款中，主要增加和补充了以下几个方面的内容：(1)词语涵义，包括合同组成文件、有关工程和设备、工期、价格和费用等词语更为明确的解释；(2)更加详细明确承包人和发包人的义务和责任，包括场地、公路、水电、通信等条件，明确了发包人提供的施工条件以及承包人进场后要进行的工作以及交接点(面)的界限等；(3)对于履约担保证件的规定，包括担保的形式和担保金额的规定，明确规定采用履约保函(银行担保)形式的担保金额为合同价格的10%，采用履约担保书(公司担保)形式的担保金额为合同价格的30%，由于履约担保书较履约保函的信用要低，因此加大履约担保书的担保额度，以保证业主的利益；(4)监理人的责任和权力，主要补充说明发包人对监理人的授权范围；(5)发包人提供的材料和工程设备，包括来源地、规格、数量、交货地点及计划交货日期等；(6)关于开工和完工的规定，以及工期提前或延误时的奖励或处罚办法；(7)对安全、事故、健康卫生、污染控制、保险等作出具体规定；(8)对承包人提交的施工计划、资金流估算、支付方式和付款时间所作的具体规定；(9)关于预付款的数量及归还方式，合同费用增减等方面的规定等。

    通过通用合同条款和专用合同条款的有机结合，明确了发包人和承包人各自的义务。据此，发包人希望有效率的承包人在规定的时期内经济圆满地完成工程施工。为达到最优目标，对施工期可能存在的风险 ，发包人与承包人要合理分摊，避免投标人在报价中承担过大的风险，超过有经验的承包人在编制投标书时所能合理预见的程度。从发包人本身的利益出发，发包人也有责任来承担可能不会发生的、承包人无法控制也无法转嫁给保险公司(或保险费极高)的意外风险的费用。这样，有能力、有经验的投标人就可以不考虑无法预知的风险而提出竞争性的报价，发包人也只需要准备可能会产生的特殊风险的额外费用。如果发包人、承包人和监理人具有圆满地完成工程的愿望，通过良好的组织，安全有效的工作，最大限度地减少事故，就能保证工程顺利完工。

3.2.3合同格式与投标书格式

    在商务文件中，除投标须知、合同条款外，还应列出合同协议书、履约担保书、投标书等样式格式，以及工程量报价单和由承包人填写的补充资料表。

    招标图纸和技术规范是告诉承包人干什么、在哪里干以及怎样干，工程量报价单则要告诉承包人估算的工程量。为了便于查阅，工程量报价单的安排与技术规范的安排要相对应。根据技术规范编写的章节，把工程量划分为与技术规范相对应的分组工程量，再结合单元工程的划分，形成“技术规范章节号——单位工程编号——单位工程下属的子项编号——所指工程子项下属项编号”。工程量清单前附有投标人如何填写的说明，报价表采用标准形式的格式，表中包括项目编号、项目名称、单位、工程量、单价及合价。单价和合价由投标人填写。

    由投标人填写的补充资料表，如为实施合同所需的设备及主要人员、施工方法、财务状况等表格，主要是用来评价投标人的能力，而其他表格，主要是评价投标人的报价。

3.2.4关于图纸和技术规范

    回龙抽水蓄能电站工程由黄委会勘测规划设计研究院承担设计并绘制招标图纸，工程图纸是在批准的补充可研设计的基础上考虑了到招标设计阶段为止的最新设计成果绘制的。这些图纸虽然还没有详细到承包人能根据这些图施工，但是投标人能据此了解工程施工的所有方面，并且这些图纸是今后绘制施工图的基础。

    投标人为了作出对工程的报价，还必须知道发包人对工程质量、性能、标准、限制条件等要求。所有这些信息，组成技术规范。技术规范是所有招标文件中涉及内容最广泛的部分，它必须足够详细，以便投标人据此和其他文件确定他的投标报价。在技术规范编制中，根据加强工程施工进度、质量和合同支付管理的要求，针对回龙电站土建标中各专项施工技术内容，将《合同条款》规定和各方责任、权利和义务，结合工程施工活动作出具体规定。

4  结束语

    回龙抽水蓄能电站工程是 我公司设计并上马的第一座抽水蓄能电站，该电站的成功招标对我公司以后进行抽水蓄能电站的设计具有积极的意义，从两个土建标的招标情况和目前合同实施情况看，整个招标文件是严谨的，发包人也是满意的。

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